今晚，币安被CFTC起诉的消息席卷了加密世界。
货币安全及其首席执行官 美国商品期货交易委员会CZ涉嫌违反交易和衍生品规则（CFTC）芝加哥联邦法院周一提起诉讼。监管机构表示，货币安全没有正确注册，逃避了应有的义务。至少自2021年以来，CFTC一直在调查Binance是否未能阻止美国居民购买加密货币衍生品。CFTC规则通常要求该平台在允许美国人交易这些产品时向该机构注册。
谁被起诉？
这次监管不同于以前的几次。
根据CFTC文件，Changpeng被起诉 Zhao, Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited, Binance (Services) Holdings Limited, and Samuel Lim。所有被告都是货币安全，而不是binancee.US关联公司。
为什么要起诉CFTC？
根据CFTC发布的诉讼文件，货币安全涉及向美国投资者提供的交易服务及其合规性，并主要提出四项具体指控：
1、货币安在未经CFTC注册的情况下，向美国投资者提供交易服务；
CFTC指出，货币依赖于美国客户的各种市场收入和流动性，但货币从未以任何形式注册CFTC，忽略了美国金融市场的完整性和活力，包括要求实施法律，旨在防止和测试洗钱和恐怖主义融资控制措施。这违反了商品交易法案(”Act”或“CEA”）7 U.S.C. §§ 1-26和CFTC规定(”Regulations”）17 C.F.R. pts. 1-190（2022）。
有趣的是，通过拆分国际业务和Binancee，有趣的是.US，在投资者的“印象”中，币安似乎不包括美国用户。但CFTC并不这么认为。
(CFTC提供的图片)
CFTC指出，2020年10月，CZ指示币安人员用“美国”代替币安内部数据库中的某些数据字段UNKWN”。因此，Binance 在2020年10月的月度收入报告中，约283万“未知”用户实际上应该是美国用户。
可以得出结论，在过去的某些时期，位于美国的客户为货币安全提供了相当数量的收入。
2、货币交易所平台允许美国投资者进行杠杆交易和期货交易；
CFTC认为，在CZ的指导和控制下，在Lim的故意和实质性帮助下，货币安全征求并接受了各种类型的订单，包括期货、期权、掉期和杠杆零售商品交易，涉及跨境数字资产现货和衍生品交易。这些数字资产包括比特币（BTC）、以太坊（ETH）和莱特币（LTC）。因此，可以得出结论，货币交易所平台允许美国投资者进行杠杆交易和期货交易。
3. CFTC认为，货币安全违反了美国商品期货交易委员会的法律法规，没有向客户披露必要的风险，也没有满足法律法规的其他要求；
一旦货币安坐确实为美国客户提供交易服务，监管就不可避免了。CFTC声称货币安全违反了美国商品期货交易委员会（CFTC）法律法规没有向客户发布必要的风险披露，也没有满足法律法规的其他要求。具体来说，Binance没有遵守CFTC的反洗钱和反恐怖融资规定，也没有注册为衍生品交易员。
4. CFTC希望法院责令货币安全停止违规行为，并要求货币安全支付罚款。
CFTC希望法院责令货币安全停止违规行为，并要求货币安全支付民事罚款和补救附属救济措施，包括但不限于交易和注册禁令，返还非法收入，判决前后的利息，以及法院认为必要和适当的其他救济措施。
CFTC还要求法院对货币安全进行罚款，并根据《联邦民事罚款通知改进法》进行通货膨胀调整，但文件中未提及具体金额。
不合规的首席合规官
在CFTC的起诉中，只有两个自然人被列为被告。一个是CZ，另一个是货币安全的第一任首席合规官Samuel Lim。
CFTC表示，Samuel Lim是2018年4月币安聘请的首席合规官（CCO），至少在2022年1月，他一直担任这个职位。在担任CCO期间，Lim指导、指导和协助Binance员工和客户避免检测和防止违规的合规控制措施。
但是，合规官的干预并没有让货币安全起诉。CFTC认为，Changpeng Zhao和Samuel Lim在Binance的违法行为中起着关键作用。
Lim在货币安全的非法活动中提供了故意和实质性的帮助。具体来说，Lim并没有监督Binance的活动，而是积极推动了违反美国法律的行为。并指导货币安全避免监管。
CFTC认为，货币安全有一系列避免监管的方法。例如，在2019年6月的一次管理会议上，CZ表示，如果服务于美国或受到美国制裁的国家（约28个），则需要审查客户的所有相关文件。但这并不适合货币安全的公司结构。因此，币安决定“不拥有美国用户”。货币安全通过在多个司法区域设立各种实体，采取各种措施“保持各国的清洁”，Lim在货币安全的一系列非法活动中也提供了故意和实质性的帮助。
CFTC认为Lim目前住在新加坡，但币安拒绝提供其新加坡地址，以回应CFTC的调查传票。
货币安全做出了回应，市场响应下降
被起诉后，CZ再次给出了经典的回应-4。
他多次使用这种反应。意思是“Ignore FUD, fake news, attacks, etc.”，即忽略 FUD新闻、假新闻、恶意攻击等。
市场对这一监管行动的恐慌迅速反映在市场上。欧易OKX市场显示，起诉发酵后，BTC迅速下跌，一度跌至26500美元左右，当日跌幅接近5%。目前价格已短暂停止下跌修复，现报27110 USDT。
在这次起诉中，一个小细节引发了社区的广泛讨论——CFTC获得了货币安全部分的Signal聊天记录。
CFTC表示，CZ通过Signal与许多货币安全高管、员工和代理商进行了自动删除功能的沟通。目前，无法确认CFTC是如何获得CZ的Signal相关聊天记录的，这一信息泄露也引起了社区的广泛讨论。Signal因其通信安全性而受到加密社区的喜爱。SBF在保释后向法院申请使用该聊天软件。
目前，CFTC与币安的监管大战刚刚拉开帷幕，Odaily星球日报将继续跟踪报道此事。
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