美国CFTC诉币安 这对 Binance 来说意味着什么？

本站之家 Jessy

美国商品期货交易委员会（CFTC）当地时间周一向法院提起民事诉讼，起诉赵长鹏和运营 Binance 三个平台实体多次违反《商品交易法》(CEA) ) 和 CFTC Binance前首席合规官规定 Samuel Lim 还被指控协助和教唆货币安全违规。

在起诉书的声明中，Binance被称为一个迷宫般的公司实体，旨在逃避对真正控制人的惩罚和监督，以混淆公司真正的控制人是谁。它的合规工作是一个骗局。对于Binance来说，民事诉讼可能早在其预期之内就可以自由处理。真正令人担忧的美国监管狩猎不在这里。

诉讼要点

根据起诉书的内容，Binance的指控主要集中在以下几个方面：

1.在相关时期的大部分时间里，Binance对客户没有严格的KYC要求，也没有实施反洗钱。

2.在声称限制美国客户在其平台上交易后，它仍然为其客户提供了逃避其合规控制的最佳方式，如使用“VPN“掩盖其真实地理位置，引导美国VIP客户以新成立的空壳公司的名义开立Binance账户，以避免Binance的合规控制。甚至设置了自动应用程序来销毁与美国客户就如何避免监管沟通的书面证据。

3.赵长鹏是十家以普通企业身份经营Binance的实际控制人。他应该对Binance的重大决策负责，比如设计秘密阴谋来指示美国 VIP 客户逃避Binance的合规控制。Binance的高级管理人员，包括赵长鹏和Lim，未能妥善监督Binance的活动。

4.通过直接或间接拥有内幕交易账户 300 一个“内部账户”在自己的平台上进行交易，但Binance并没有披露其公开使用条款或其他地方的活动。

在证据方面，CFTC提供内部员工的聊天材料和一些内部文件，包括首席合规官 Samuel Lim和员工的聊天记录。这些聊天记录表明，Lim知道该机构所做的一些违法行为，甚至教唆员工指导客户避免平台的合规控制。

针对上述指控，赵长鹏发表文章回应:币安已与 CFTC 经过两年多的合作，经过初步审查，诉讼似乎包含了不完整的事实陈述。我们不同意许多问题的描述，包括合规技术和禁止美国用户访问、与执法部门的合作和透明度、与执法部门的合作、透明度和交易。赵长鹏本人针对第四点指控，表示自己在Binance上只有两个账户。

Binance的民事诉讼意味着什么？

早在2018年，美国司法部就调查了美国货币安全与美国监管博弈的第六年。今年2月，美国货币安全的首席战略官帕特里克·希尔曼对CFTC的民事诉讼也可能出乎意料 承认 Binance 正在接受多家监管机构的调查，预计将支付罚款，以“弥补”过去的监管违规行为。

在过去的五年里，Binance忙于处理各种监管和政府调查，如司法部门、税务部门、缉毒部门等...为此，赵长鹏对团队进行了很大的改变，从政府各部门招募了能够应对美国监管的人才。

民事诉讼对Binance有什么影响？在货币价格方面，加密市场在短暂恐慌后停止了下跌和上涨。从市场反应来看，危机并不大。

美国的监管只能监管美国Binance的实体，其全球业务难以监管。对于Binance来说，最重要的是不要影响公司的主要人物和主要业务。这也是Binance在美国使用多个公司实体来规避监管风险，使公司真正的控制人赵长鹏能够逃避监管的目的。

因此，Binance真正担心的应该是美国司法部下一步将面临的刑事指控。一些参与司法部调查的检查员表示，他们可以通过反洗钱法起诉赵长鹏及其个别高管。一旦刑事指控成立，核心人物将被监禁，这无疑将对Binance造成巨大打击。