北京，12月14日，中国经济网 中国证券监督管理委员会山东省监管局网站最近宣布了对中州期货有限公司采取责令改正措施的决定（〔2021〕经调查，中州期货有限公司通过全资子公司中州星升资产管理有限公司开展资产管理业务，存在以下问题：一是尽职调查不足，取得的第三方数据未核实或确认，相关稿件档案未保留。二是中州期货有限公司与子公司中州兴盛资产管理有限公司签署的代销文件存在后续审批流程、代销协议内容不完整等问题。
下一个问题反映了中州期货有限公司未能有效执行风险管理和内部控制管理要求，违反了《期货公司监督管理办法》（中国证监会令第110号）第四十六条的规定。山东省监管局根据《期货公司监督管理办法》（中国证监会令第110号）第87条的规定，决定对中州期货有限公司采取行政监督措施。中州期货有限公司应严格执行风险管理和内部控制管理要求，采取有效措施提高内部控制管理水平，并于12月19日前向山东省监管局提交书面整改报告。
中州期货有限公司成立于1995年，是经中国证券监督管理委员会许可的中国首批获得期货经营权的经纪公司之一。中州期货主要经营：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、基金销售、资产管理业务，是上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所、上海国际能源交易中心的正式会员。中州期货有限公司是德邦证券有限公司的全资子公司。
德邦证券有限公司成立于2003年5月，2015年完成股份制改造。是一家拥有证券行业全牌照的综合性金融企业集团，业务范围包括证券、期货、公开发行基金、替代投资、私募股权基金等方面。
《期货公司监督管理办法》（中国证监会令第110号）第四十六条规定，期货公司应当建立和有效实施风险管理、内部控制、期货保证金保管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产和交易的安全。
《期货公司监督管理办法》（中国证监会令第110号）第八十七条规定，期货公司违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取监督谈话、责令改正、发出警告信等监督管理措施。
以下为原文：
决定对中州期货有限公司采取责令改正措施
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〔2021〕46号
中州期货：
经调查，贵公司通过全资子公司中州兴盛资产管理有限公司开展资产管理业务时存在以下问题：一是尽职调查不足，未核实或确认取得的第三方数据，未保留相关稿件档案。二是贵公司与子公司中州兴盛资产管理有限公司签署的代销文件存在后续审批流程、代销协议内容不完整等问题。
下一个问题反映了贵公司未能有效执行风险管理和内部控制管理要求，违反了《期货公司监督管理办法》（中国证监会令第110号）第四十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》(中国证监会令第110号)第87条的规定，我局决定对贵公司采取行政监督措施，责令改正。贵公司应严格执行风险管理和内部控制管理要求，采取有效措施提高内部控制管理水平，并于12月19日前向我局提交书面整改报告。
对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。在复议和诉讼期间，下一步的监督管理措施将不会停止执行。
山东省证券监督管理委员会
2021年11月30日
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