作者：John Reed Stark，美国SEC互联网执法部门前主任；翻译：金色财经0xxz
我在美国证券交易委员会执法部门工作了近 20 年，并管理了许多美国证券交易委员会和司法部的联合起诉。恕我直言，一连串的指标显示，美国司法部将提交或已经提交与币安相关的刑事起诉书。
洗钱涉及伪装金融资产，以便在不被发现产生它们的非法活动的情况下使用它们。对我来说，CFTC 和 SEC 对币安的起诉书读起来更像是刑事起诉书，充斥着欺诈、欺骗、妨碍司法和洗钱的指控。
CFTC的起诉
美国 CFTC 对 Binance 提出了长达 76 页的起诉，指控赵长鹏和运营 Binance 平台的三个实体多次违反 CFTC 法规。该起诉还指控 Binance 前首席合规官 Samuel Lim 协助和教唆 Binance 的违规行为。
CFTC 提供的证据表明 Lim 知道某些 Binance 客户“来这里是为了犯罪”。CFTC 称 Lim 向监管机构保证了币安的合规做法，他后来在给同事的内部消息中承认这是一个诡计。CFTC 还指控 Lim 帮助客户规避合规控制，包括建议用户从事潜在的非法活动以避免被标记。
CFTC 还指控币安帮助美国 VIP 客户逃避 Binance 的合规控制，包括对通过 IP 地址识别的美国客户进行故障排除，让他们知道他们的 IP 地址是他们无法使用 Binance 更大的全球平台的唯一原因。
例如，Lim 在 2019 年 7 月关于本应“限制”访问币安平台的客户的谈话中说，“他们可以使用 [虚拟专用网络]，但我们不应该告诉他们......它不能来来自我们......但我们总是可以通知我们的朋友/第三方发布（不在 Binance 的保护伞下）哈哈。”https://cftc.gov/media/8351/%20enfbinancecomplaint032723/download
CFTC 进一步指控 Binance、Zhao 和 Lim 在美国境外进行了某些旨在规避 CFTC 监管的活动，例如指导美国客户以及其他客户如何规避 Binance 的合规控制。https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8680-23
SEC 紧急资产冻结行动
与CFTC 一样，SEC 提交的长达 136 页的起诉书称，某些 Binance 实体和 Zhao 共同将客户数十亿美元的资产混合在一起，并秘密将其转移到赵控制的另一家公司，以数十亿美元中饱私囊，同时将投资者的资产置于重大风险之中。https://www.sec.gov/news/press-release/2023-101
针对 Binance 的一些指控与导致 FTX 瘫痪的行为相呼应，SBF 因使用客户存款作为自己的私人存钱罐而受到刑事指控。
例如，美国证券交易委员会称，由赵控制的贸易公司 Merit Peak 的银行账户收到了超过 200 亿美元，其中包括来自 Binance 平台和Binance.US 平台的客户资金。Merit Peak 随后将“这些资金的绝大部分”转移给了一家身份不明的公司，“这些转移似乎与购买 Binance 定制的与美元挂钩的加密代币 BUSD 有关。”https://nytimes.com/2023/06/05/business/sec-binance-charges.html
SEC 还指控 Zhao 使用他拥有的一家名为 Sigma Chain 的公司，通过进行广泛的市场操纵操作来人为地抬高 Binance 的价值，有时是针对客户，并且该加密平台正在将数十亿美元的投资者资产发送给 Zhao 拥有的另一家名为 Merit Peak 的公司。
此外，美国证券交易委员会称赵让许多高价值的美国客户继续访问其主要平台Binance.com，尽管公开声称这些客户无法访问Binance.com平台。
与 CFTC 的行动一样，美国证券交易委员会还指控赵设计、实施并参与了广泛的欺骗、利益冲突、不披露和蓄意逃避法律的网络。除其他事项外，美国证券交易委员会称，虽然赵和币安公开声称美国客户被限制在Binance.com上进行交易，但与之形成鲜明对比的是，赵和币安颠覆了自己的控制，秘密允许高价值的美国客户进行交易继续在Binance.com上交易平台。
作为 SEC 紧急动议的一部分，SEC 寻求一系列极端补救措施，包括命令冻结赵氏控制的 BAM 公司的资产，以及命令被告归还为赵控制的利益而持有的价值数十亿美元的资产BAM Trading 的/BAM Mana gement 的客户。寻求此类紧急救济通常意味着 SEC认为他们现在可以说服法官被告犯有欺诈行为并且投资者资金面临风险。
美国证券交易委员会会计声明
SEC 的 Binance 紧急行动证明了加密世界不是狂野西部，而是更类似于行尸走肉的后世界末日无政府状态。
例如，据称 Binance 和 Zhao 使用 Silvergate 和 Signature 银行在 Zhao 控制的众多公司之间转移法定货币和加密货币。https://johnreedstark.com/wp-content/upl oads/sites/180/2023/06/ SECMemorandumInSupport.pdf
由其会计专家整理的证据（载于https://johnreedstark.com/wp-content/upl oads/sites/180/2023/06/SachinDelaration.pdf 的声明中) 描述了一些明显有罪的资产转移，包括：
向 Simpson Marine (SEA) Pte Ltd. 支付 1100 万美元，这似乎是一家高端香港游艇经纪公司；
5470 万美元从 Signature Bank 提款至 INSURED AIRCRAFT TITLE SERVICE LLC，这是一家位于俄克拉荷马州的私人飞机产权和托管公司；
来自 Coinbase 的 4.24 亿美元（也在美国证券交易委员会的审查之下）；以及
Alameda Research 的 3.18 亿美元和 Alameda Research 的 15 亿美元（已被刑事指控）。
根据 AML 专家 Alison Jimenez 的说法，“唯一缺少的是购买兰博基尼。” https://linkedin.com/feed/update/urn:li:activity:7072222255618879488/
此外，美国证券交易委员会确定了赵实际控制下的数十个币安账户。其中许多账户显示了赵控制的各个实体之间的交易，显然几乎可以互换使用。
例如，美国证券交易委员会称，有 120 亿美元被汇给了 Zhao，1.62 亿美元被汇给了由 Binance后台员工控制的新加坡公司，她被确定为 Guangying Chen，他们的名字与 Binance 没有明显联系。SEC 表示，发送给 Zhao 和 Chen 的大部分资金现在都在“离岸”账户中，即在美国境外。
妨碍司法
妨碍司法广义上是指个人非法阻止或影响政府诉讼结果的行为。
CFTC 声称，在赵的指示下，Lim 制定了一项政策，指示与 VIP 客户打交道的员工及时通知他们有关其账户的执法查询。
其中一封邮件写到：
“VIP团队将通过所有可用的方式（短信、电话）联系用户，通知他/她他/她的帐户已被冻结或解冻。不要直接告诉用户运行，只是告诉他们他们的帐户已经被解冻并被 XXX 调查。如果用户是大交易员，或者是聪明交易员，他/她会得到提示，”据称是这样的说明。”https://www.cftc.gov/media/8351/%20enfbinancecomplaint032723/download
根据 CFTC 的说法，赵设计了一个秘密阴谋，指示美国的 VIP 客户逃避 Binance 的合规控制，并指示 Binance 员工确保所有关于他们控制颠覆的通信都发生在有助于自动销毁证据的应用程序上。https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8680-23
据称币安为执法部门针对的任何客户提供特殊服务。根据 CFTC，根据 Lim 根据 Zhao 的指示制定的名为“管理 LE 信息和资金转移请求”的政策，Binance 指示其 VIP 团队：
“[帐户] 冻结 [根据执法机构的要求] 和解冻[这将在帐户冻结后 24 小时发生]后。VIP团队将通过一切可能的方式（短信、电话）联系用户，告知其账户已被冻结或解冻。不要直接告诉用户跑路，直接告诉他们账号已经解冻，被XXX调查了。如果用户是一个大交易员，或者是一个聪明的交易员，他/她就会得到提示。”
币安甚至使用 Signal 的自动删除功能进行通信，甚至在 Binance 收到 CFTC 的文件请求后，Binance据称向其人员分发了文件保存通知。
例如，赵与一位最终成为币安机构销售主管的员工进行了以下交流：
“VIP 团队成员：嗨，CZ。. . 我浏览了受影响的 API 客户列表，其中包括许多大型战略客户，其中包括 [一家总部位于芝加哥的贸易公司] 目前是前 5 大客户，占我们交易量的 12%。
Zhao：提醒他们确保他们不是从美国 IP 连接的。不要留下任何书面形式。他们有非美国实体。我们还要确保我们不会首先通过该电子邮件触达最大的做市商。你有signal吗？”
美国未来动作
SEC 在其支持备忘录中指出，“据广泛报道，Binance 和 Zhao 正在接受美国刑事当局的调查。”SEC 显然正在与刑事检察官和 FBI 特工合作，但没有透露其他信息。
CFTC 或 SEC 的案件都没有重点关注洗钱。恕我直言，这是为美国司法部与 Binance 相关的刑事诉讼划出并保留的起诉空间。
我的看法是美国司法部正在与 SEC、CFTC 和多个线人/告密者合作，下一波就是提交与 Binance 相关的刑事指控。如果我预测错了，文责自负。
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