美国CFTC诉币安 这对币安来说意味着什么？

金色财经 Jessy

美国商品期货交易委员会（CFTC）当地时间周一向法院提起民事诉讼，诉讼赵长鹏和经营 Binance 三个平台实体多次违反《商品交易法》(CEA) ) 和 CFTC 根据规定，币安前首席合规官 Samuel Lim 还被指控协助和教唆货币安全违规。

在起诉书的声明中，货币安全被称为一个迷宫般的公司实体，旨在混淆公司的真正控制人是谁，以避免对真正控制人的惩罚和监督。它的合规工作是一个骗局。对货币安全来说，民事诉讼可能早在预期之前就可以自由处理了。真正令人担忧的美国监管狩猎并不在这里。

诉讼要点

根据起诉书的内容，货币安全的指控主要集中在以下几个方面：

1.在大多数相关时期，货币安全对客户没有严格的KYC要求，也没有实施反洗钱。

2.在声称限制美国客户在其平台上交易后，它仍然为其客户提供了逃避其合规控制的最佳方式，如使用“VPN“掩盖其真实地理位置，引导美国VIP客户以新成立的空壳公司的名义开立Binance账户，以避免Binance的合规控制。甚至设置了自动应用程序来销毁与美国客户就如何避免监管沟通的书面证据。

3.赵长鹏是十家以普通企业身份经营货币安全的实际控制人，应对货币安全的重大决策负责，如设计秘密阴谋来指示美国 VIP 客户逃避货币安全的合规控制。Binance的高级管理人员，包括赵长鹏和Lim，未能妥善监督Binance的活动。

4.通过直接或间接拥有内幕交易账户 300 一个“内部账户”在自己的平台上进行交易，但货币安全没有披露其公开使用条款或其他地方的活动。

在证据方面，CFTC提供内部员工的聊天材料和一些内部文件，包括首席合规官 Samuel Lim和员工的聊天记录。这些聊天记录表明，Lim知道该机构所做的一些违法行为，甚至教唆员工指导客户避免平台的合规控制。

针对上述指控，赵长鹏发表文章回应:币安已与 CFTC 经过两年多的合作，经过初步审查，诉讼似乎包含了不完整的事实陈述。我们不同意许多问题的描述，包括合规技术和禁止美国用户访问、与执法部门的合作和透明度、与执法部门的合作、透明度和交易。赵长鹏本人表示，他在货币安全方面只有两个账户。

民事诉讼对币安意味着什么？

早在2018年，美国司法部就开始调查货币安全，这是货币安全与美国监管博弈的第六年。货币安全的首席战略官帕特里克·希尔曼也可能对CFTC的民事诉讼感到期待 承认 Binance 正在接受多家监管机构的调查，预计将支付罚款，以“弥补”过去的监管违规行为。

在过去的五年里，币安忙于应对司法部门、税务部门、缉毒部门等各种监管和政府调查...为此，赵长鹏对团队进行了很大的改变，从政府各部门招募了能够应对美国监管的人才。

民事诉讼对货币安全有什么影响？在货币价格方面，经过短暂的恐慌，加密市场停止了下跌和上涨。从市场反应来看，危机并不大。

美国的监管只能监管货币安全在美国的实体，其全球业务难以监管。对货币安全来说，最重要的是，在美国的监管逐步实施后，它不会影响公司的主要人物和主要业务。这也是货币安全在美国使用多个公司实体来规避监管风险，使公司真正的控制人赵长鹏能够逃避监管的目的。

因此，真正担心货币安全的应该是美国司法部下一步将面临的刑事指控。一些参与司法部调查的检查员曾表示，他们可以通过反洗钱法起诉赵长鹏及其个别高管。一旦刑事指控成立，核心人物将被监禁，这无疑将对货币安全造成巨大打击。