21世纪经济报道记者雷晨 实习生黎雨辰 北京报道
10月27日，北交所和全国股转公司发布了2022年第三季度证券公司执业质量评估结果。
结果表明，总得分前十的证券公司为申万宏源、安信证券、中信建设投资、长江证券、银河证券、民生证券、开源证券、财通证券、中泰证券、东北证券。
据报道，评价体系主要由“专业质量评分”和“合规质量扣分”两部分组成，具体从经纪赞助业务、发行并购业务、推荐上市业务、发行并购业务、持续监督业务、做市业务、经纪业务、综合业务等方面考虑。
与今年第二季度的排名相比，券商之间的竞争依然激烈。据《21世纪商业先驱报》记者统计，共有46家券商实现排名提升，32家券商排名变化的绝对值超过20家。
前十个座位变化很大
总体而言，共有101家券商参与排名。
在执业水平的“第一梯队”中，券商的整体执业水平有所提高，前十名的平均分从131.635分提高到133.826分。银河证券和长江证券分别排名第五和第四，分别在上季度排名第28和第13。
其中，申万宏源以148.32的综合得分在第三季度执业评估中排名第一。与第二季度的130.02分相比，申万宏源的新得分主要由北京证券交易所的赞助商业务贡献，其得分从上一季度的1.5分大大提高到10.5分。
排名提升最大的券商是东兴证券，从第二季度的90个“大步”到29个。
具体分数显示，自下半年以来，东兴证券在北京证券交易所发起并购业务和股权转让系统业务方面取得了零突破，其中股权转让系统推荐上市业务得到6.67分，为总分的提高做出了巨大贡献。
此外，华福证券和西部证券分别提高了54人和43人。第二季度，华福证券在持续监管业务中扣10分，成为合规扣最多的证券公司。第三季度，记者注意到华福证券没有扣分业务，在一定程度上反映了机构对合规问题的高度重视。
虽然许多证券公司在北交所和股权转让系统业务中乘风破浪，但一些证券公司在第三季度的相关业务业绩环比下降。
譬如，上季度“执业冠军”开源证券跌至第七位。国联证券和西南证券的“跳水”幅度相对较大，分别比上季度下降了55名和49名。
据悉，国联证券在北交所保荐业务中扣4分，西南证券在股份转让公司发行并购业务中扣4分。
头部券商布局加码
值得注意的是，首席券商对北交所和新三业务的“加码”也在第三季度初见成效。
与第二季度排名相比，2022年第三季度，中信证券和中金证券在北交所保荐业务上取得了从零开始的突破。
根据北京证券交易所的官方网站，8月11日新芝生物的成功会议使中信证券首次成功推荐并注册了北京证券交易所的公司。自10月以来，由中信证券推荐的宏宇包装材料和安达科技也通过受理进入了排队阶段。
7月29日天马新材过会，让中金证券在北交所保荐业务上迈出了第一步。
中金公司相关负责人此前告诉《21世纪商业先驱报》，自北京证券交易所成立以来，中金公司将北京证券交易所业务作为公司层面的重要战略方向，通过多部门联动，致力于创造完善的北京证券交易所业务生态，实现业务良性互动。
北京证券交易所业务在中信建设投资相对丰富，专业质量得分进一步提高，从第二季度32.28分到38.14分，整体排名进一步提高。
此外，虽然华泰证券、招商证券等大型证券公司在第三季度仍未实施北京证券交易所业务，但首次开始推广新第三董事会推荐的上市业务，并反映在评价分数上。
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